作者:王佩瑤  田小雨

來(lái)源:海普瑞誠(chéng)律師事務(wù)所（ID:hprclaw)

在建設(shè)工程實(shí)踐領(lǐng)域，因承包人與發(fā)包人在簽訂合同時(shí)規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性的欠缺，在設(shè)置合同條款時(shí)會(huì)約定，當(dāng)工程存在延期、質(zhì)量缺陷或未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，發(fā)包人有權(quán)對(duì)承包人予以罰款。關(guān)于此條款性質(zhì)的認(rèn)定對(duì)維護(hù)建筑工程合同主體的權(quán)益具有重要意義，本文將結(jié)合陜西省高級(jí)人民法院的相關(guān)規(guī)定及典型案例，對(duì)此予以分析。

一、嚴(yán)格意義上“罰款”的性質(zhì)

筆者以“罰款”為關(guān)鍵詞，在Alpha系統(tǒng)的《民法典》項(xiàng)下進(jìn)行檢索，顯示“未檢索到關(guān)鍵詞”。在《行政處罰法》項(xiàng)下進(jìn)行檢索，顯示，該法第九條規(guī)定：“行政處罰的種類：……

（二）罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物……“

此外，百度百科中“罰款”詞條顯示：“罰款是強(qiáng)制違法行為人在一定期限內(nèi)向國(guó)家交納一定數(shù)量貨幣而使其遭受一定經(jīng)濟(jì)利益損失的處罰形式”。

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定及百度百科的相關(guān)解釋可知，罰款是國(guó)家機(jī)關(guān)依據(jù)法律、行政法規(guī)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)處罰措施，平等民事主體之間互相不具有“罰款”的權(quán)利。

二、建設(shè)工程施工合同中約定“罰款”的法律認(rèn)定

（1）建設(shè)工程施工合同中約定“罰款”性質(zhì)應(yīng)當(dāng)為違約金

既然民事主體之間不具有罰款權(quán)利，建設(shè)工程施工合同中約定發(fā)包人可對(duì)承包人罰款的條款應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定？對(duì)于這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，陜西省高級(jí)人民法院印發(fā)了《陜西省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的解答》，第6條明確規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同約定承包人存在工期遲延、工程質(zhì)量缺陷或未達(dá)到合同約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、轉(zhuǎn)包或違法分包等違約行為，發(fā)包人可對(duì)承包人罰款的，該約定可以視為當(dāng)事人在合同中約定的違約金條款。”

《民法典》第五百七十七條規(guī)定“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。”因此，“罰款”的約定可認(rèn)為是賠償損失的違約責(zé)任。

天津?yàn)I海名苑投資有限公司、大慶建筑安裝集團(tuán)有限責(zé)任公司建設(shè)工程施工合同糾紛，（2019）最高法民終126號(hào)二審民事判決書，最高人民法院認(rèn)可一審法院的認(rèn)定，駁回上訴，維持原判。即認(rèn)為：

“濱海名苑公司主張依據(jù)《施工合同》約定工程每出現(xiàn)一處質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)處以1-5萬(wàn)的違約罰款；其依據(jù)質(zhì)監(jiān)部門及監(jiān)理單位在抽查和檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，按照合同總價(jià)款的1%主張質(zhì)量違約金2634909元。從《施工合同》約定內(nèi)容來(lái)看，在發(fā)包人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)承包人返修未達(dá)到質(zhì)量要求的情況下，發(fā)包人有權(quán)處以違約罰款。”

廣西萬(wàn)博房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、浙江省東陽(yáng)第三建筑工程有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛，（2019）最高法民申475號(hào)再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書，最高人民法院認(rèn)為：

“雙方約定的承包人其他違約責(zé)任：工期延誤按5000元/天罰款，罰款總額不超過(guò)合同總價(jià)的2%”，故原判決認(rèn)定工期延誤按5000元/天罰款，罰款總額不超過(guò)合同總價(jià)的2%，是雙方針對(duì)東陽(yáng)三建工期延誤違約責(zé)任計(jì)算方法的明確約定，前案生效判決已據(jù)此予以支持違約金120萬(wàn)元。”

（2）施工合同無(wú)效時(shí)“罰款”條款亦無(wú)效

鑒于“罰款”屬于違約金，因此當(dāng)建設(shè)工程施工合同無(wú)效時(shí)，違約金條款無(wú)效，則“罰款”條款也應(yīng)當(dāng)無(wú)效。

參考昌吉州榮達(dá)建筑安裝有限責(zé)任公司、向幫勇建設(shè)工程施工合同糾紛，（2018）最高法民申4611號(hào)再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書，最高人民法院認(rèn)為：

“延誤工期罰款40萬(wàn)元、行政樓割筋事件、藝體樓框架柱蜂窩麻面罰款18萬(wàn)元系榮達(dá)建筑公司與向幫勇之間《協(xié)議書》中約定的違約金，該合同無(wú)效，違約金條款亦不適用。”

中建二局第四建筑工程有限公司、黑龍江省日出康城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛，該案件中與施工相關(guān)的合同均為無(wú)效合同，最高人民法院在（2018）最高法民終922號(hào)二審民事判決書中認(rèn)為：

“與案涉工程相關(guān)的其他問(wèn)題處理原則。按照前文所述的違約條款無(wú)效的原則，日出康城公司主張?jiān)诠こ藤|(zhì)量維修費(fèi)用及遺留工程外委差價(jià)損失基礎(chǔ)上增加5%管理費(fèi)用，主張中建二局四公司施工工程未達(dá)到“省級(jí)優(yōu)質(zhì)工程龍江杯”應(yīng)罰款100萬(wàn)元，均源于合同中的違約責(zé)任條款，所約定的“省級(jí)優(yōu)質(zhì)工程龍江杯”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)亦非本案工程竣工驗(yàn)收合格的必要條件，對(duì)日出康城公司該項(xiàng)主張不予支持。”

綜上典型案例可知，最高人民法院認(rèn)為，發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程施工合同中就工程質(zhì)量、工期標(biāo)準(zhǔn)所約定的“罰款”應(yīng)當(dāng)屬于違約責(zé)任條款的一部分，即使約定為“罰款”，其本質(zhì)仍然屬于違約金；當(dāng)建設(shè)工程施工合同無(wú)效時(shí)，“罰款”條款亦無(wú)效。

三、“罰款”金額的約定上限

《民法典》第五百八十五條規(guī)定：“當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。約定的違約金低于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以增加；約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求予以適當(dāng)減少。”

《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋（二）》對(duì)于違約金的上限進(jìn)行了規(guī)定。盡管該司法解釋已經(jīng)失效，但是鑒于《民法典》關(guān)于違約金的規(guī)定并未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整，因此該司法解釋仍然具有參考價(jià)值。該司法解釋第二十九條規(guī)定：“當(dāng)事人約定的違約金超過(guò)造成損失的百分之三十的，一般可以認(rèn)定為合同法第一百一十四條第二款規(guī)定的‘過(guò)分高于造成的損失’”。即，違約金不得高于實(shí)際損失的百分之三十。

根據(jù)前述分析，建設(shè)工程施工合同中所約定的發(fā)包人對(duì)承包人進(jìn)行“罰款”的本質(zhì)是違約責(zé)任，那么該“罰款”也應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約金的上限予以限制，不得“過(guò)分高于造成的損失”，即不得高于實(shí)際損失的百分之三十。若發(fā)包人請(qǐng)求的“罰款”高于實(shí)際損失的百分之三十，承包人可以進(jìn)行相應(yīng)抗辯。

四、對(duì)于施工過(guò)程中達(dá)成的“罰款”合意如何認(rèn)定

建設(shè)工程施工是一個(gè)具有持續(xù)性和漸進(jìn)性的民事行為，在這一持續(xù)行為中，會(huì)不斷出現(xiàn)與工程施工有關(guān)的問(wèn)題，發(fā)包人與承包人通常會(huì)達(dá)成一定的處理意見(jiàn)，由于法律知識(shí)的欠缺，有時(shí)會(huì)將承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償責(zé)任寫為“罰款”。在司法實(shí)踐中，發(fā)包人可能會(huì)以承包人不具有行政處罰主體資格進(jìn)行抗辯。然而，此類“罰款”雖然名稱不嚴(yán)謹(jǐn)，其本質(zhì)仍然是承包人與發(fā)包人關(guān)于工程質(zhì)量等就損害賠償達(dá)成的一致意見(jiàn)，承包人應(yīng)當(dāng)履行。

可參考鄆城縣建筑公司與山東某置業(yè)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛，（2018）最高法民申4174號(hào)再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書，最高人民法院認(rèn)為：

“關(guān)于罰款。施工過(guò)程中形成的《現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問(wèn)題及處理意見(jiàn)》，記錄了施工中存在的問(wèn)題及處理情況，鄆城公司施工人員馬振龍、周世超均簽字認(rèn)可同意“從工程款中扣除”。該費(fèi)用雖名為罰款，但實(shí)質(zhì)是雙方對(duì)工程施工存在問(wèn)題的處理意見(jiàn)達(dá)成合意，應(yīng)計(jì)入已付工程款。”

中建二局第四建筑工程有限公司、黑龍江省日出康城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛，（2018）最高法民終922號(hào)二審民事判決書，最高人民法院查明：

“罰款中的七筆有中建二局四公司或監(jiān)理公司人員簽字確認(rèn)，一筆罰款50萬(wàn)元雙方認(rèn)可主體質(zhì)量問(wèn)題相關(guān)事實(shí)，上述內(nèi)容主要為工程質(zhì)量問(wèn)題，且與日出康城公司主張工程返修費(fèi)用范圍不同，應(yīng)視為受損方的補(bǔ)償，可以抵扣工程款625000元。”

萬(wàn)利建設(shè)有限公司、商丘華程房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛，（2020）最高法民終774號(hào)二審民事判決書，最高人民法院認(rèn)為：

“關(guān)于罰款問(wèn)題。本院認(rèn)為，一審中已經(jīng)查明，萬(wàn)利公司認(rèn)可監(jiān)理公司開(kāi)具的罰款，該數(shù)額為47700元；萬(wàn)利公司雖不認(rèn)可華程公司有權(quán)罰款，但萬(wàn)利公司已在華程公司出具的共計(jì)11000元罰款單上簽章或簽字，且該罰款也系萬(wàn)利公司施工不規(guī)范所致。因此，原審認(rèn)定該部分罰款總計(jì)58700元從應(yīng)付工程款中扣除亦并無(wú)不當(dāng)。”

結(jié)合前述典型案例可知，最高人民法院認(rèn)可在施工過(guò)程中承包人與發(fā)包人達(dá)成的“罰款”合意，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)發(fā)包人的賠償或補(bǔ)償，可從工程款中予以扣除。

由于目前我國(guó)的建設(shè)工程領(lǐng)域尚處于發(fā)展階段，承包人與發(fā)包人對(duì)于法律知識(shí)相對(duì)欠缺，在實(shí)踐中將“違約金”約定為“罰款”的情況時(shí)有發(fā)生。結(jié)合陜西省高級(jí)人民法院頒布的《陜西省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的解答》，以及最高人民法院的判決可知，即使建設(shè)工程施工合同將由于承包人原因?qū)е碌墓て谘诱`、工程質(zhì)量缺陷等的違約金賠償約定為“罰款”，也不影響該“罰款”屬于“違約金”性質(zhì)的法律認(rèn)定。此外，在施工過(guò)程中，由于承包人原因給發(fā)包人造成損失，而與發(fā)包人達(dá)成的“罰款”合意，可視為對(duì)發(fā)包人的賠償或補(bǔ)償。

結(jié)語(yǔ)

本所律師建議承包人與發(fā)包人在施工合同簽訂的過(guò)程中，嚴(yán)格使用法律專業(yè)術(shù)語(yǔ)，將“罰款”約定為“違約金”，避免不必要的爭(zhēng)議。

注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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