來源：資產(chǎn)界

作者：資產(chǎn)界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務所高級合伙人 蔣陽兵

一、提出和解申請的主體

《企業(yè)破產(chǎn)法》第九十五條第一款規(guī)定：“債務人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請和解；也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，向人民法院申請和解。”

與破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算相比，和解制度的一大特別之處是其申請主體的不同。破產(chǎn)重整的申請主體為債務人、債權人以及出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人；破產(chǎn)清算的申請主體為債務人或債權人，當企業(yè)法人已解散但未清算或未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務時，依法負有清算責任的人也可以向人民法院申請破產(chǎn)清算。

和解制度只有債務人這一申請主體。因為當債務人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時，債權人首先就會考慮如何能夠使得債務人的現(xiàn)有資產(chǎn)可以完全清償自己的債務或者如何使得債務人最大限度地清償自己的債務。破產(chǎn)重整和破產(chǎn)清算過程中，債權人可以更加清楚地預測到自己的所受清償份額，因此，盡管債權人了解和解的順利進行乃至取得成功能夠讓其權利獲得更多實現(xiàn)，但想要得到這樣程度的結(jié)果需要債務人充分了解自身困境并能夠?qū)ξC的化解作出明智判斷以及對經(jīng)營或者生產(chǎn)方式進行戰(zhàn)略調(diào)整，這些并不能由債權人來干預實現(xiàn)。所以，和解程序的申請主體限定為存在破產(chǎn)原因的債務人，由債務人來決定是否向人民法院申請和解，法院認為可行裁定和解并予以適當干預下，再由債權人來表決是否通過和解協(xié)議。許多國家都采取了這樣的立法體例。

二、提出和解申請的時間

《企業(yè)破產(chǎn)法》第九十五條規(guī)定：“債務人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請和解；也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，向人民法院申請和解。”從該規(guī)定來看，債務人具備破產(chǎn)原因后，可以在被申請破產(chǎn)重整或破產(chǎn)清算前直接向人民法院申請和解。在人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人為了避免被法院宣告破產(chǎn)從而消亡，可以依照法律規(guī)定，與債權人達成關于處理雙方債權債務問題的協(xié)議，因此債務人也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，向人民法院申請和解。

三、提出和解申請的條件

提出和解申請的條件有三：一是債務人具備破產(chǎn)原因，二是債務人向人民法院提交破產(chǎn)申請書和有關證據(jù)；三是債務人在申請和解的同時提出和解協(xié)議草案。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第七條第一款規(guī)定：“債務人有本法第二條規(guī)定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請。”《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條第一款規(guī)定：“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務。”因此，債務人提出和解申請的前提是其不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力。

《企業(yè)破產(chǎn)法》第八條規(guī)定：“向人民法院提出破產(chǎn)申請，應當提交破產(chǎn)申請書和有關證據(jù)。破產(chǎn)申請書應當載明下列事項：（一）申請人、被申請人的基本情況；（二）申請目的；（三）申請的事實和理由；（四）人民法院認為應當載明的其他事項。債務人提出申請的，還應當向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告、職工安置預案以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況。”債務人只有向人民法院提交了破產(chǎn)申請書和有關證據(jù)，才有利于人民法院明晰債務人狀況，從而裁定債務人是否進入和解程序，這也是每個破產(chǎn)程序開啟的前提。

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第九十五條第二款規(guī)定：“債務人申請和解，應當提出和解協(xié)議草案。”在具體實踐中，和解協(xié)議草案一般包括以下內(nèi)容：（1）債務人財產(chǎn)狀況說明。債務人想要獲得債權人的理解和支持，需要在和解協(xié)議草案中簡要地說明其財產(chǎn)狀況和面臨的債務危機，包括資產(chǎn)類別、其他可利用的財產(chǎn)以及改善其財產(chǎn)狀況的措施等。對財產(chǎn)狀況進行說明，是債權人同意債務人所提出的和解條件的基礎。（2）債權債務關系確認。債務人在提交的和解協(xié)議草案中，應當列明其與所有債權人之間的債權債務數(shù)額、債權有無擔保等性質(zhì)、債權是否已部分償還等事關債權債務關系的重要事項。對于有爭議的債權，債務人還需要單獨列出爭議的債權數(shù)額、原因等。（3）債務清償?shù)姆绞胶推谙蕖Ｔ诤徒鈪f(xié)議草案中，債務人應當先行確定一個清償債務的具體辦法，如延期清償債務、分期清償債務、實物抵償債務等，并明確地各債權人能夠獲得清償?shù)膫鶆毡壤瀼毓皆瓌t。另外，債務人在和解協(xié)議草案中，應當確定清償債務的期限，尤其是開始清償債務和結(jié)束清償債務的日期。選擇進行分期清償債務的，還應確定每期清償?shù)娜掌凇＃?）確保和解協(xié)議被執(zhí)行的措施。如同破產(chǎn)重整和破產(chǎn)清算，和解協(xié)議的執(zhí)行也應給債權人一些保障，避免債務人借和解程序脫逃債務、拖延時間。因此，債務人在和解協(xié)議草案中，應當提出其已經(jīng)采取的確保和解協(xié)議執(zhí)行的措施或者在和解協(xié)議達成后將采取的保障措施。如債務人在和解協(xié)議提出的清償方式和期限取得擔保的，應當將擔保的性質(zhì)、范圍、擔保時間等具體事項規(guī)定在和解協(xié)議草案中。另外，債務人還可以與債權人在和解協(xié)議草案中約定由債權人委派代表參與其生產(chǎn)經(jīng)營活動，以監(jiān)督其執(zhí)行和解協(xié)議和財產(chǎn)狀況的走向。在不違反法律規(guī)定的前提下，債務人可以把有助于確保和解協(xié)議執(zhí)行的有利措施均列于和解協(xié)議草案中。

【相關規(guī)定】

衢州中院關于規(guī)范破產(chǎn)管理人工作的操作指引（試行）（節(jié)選）

（衢中法〔2019〕9 號    2019年1月10日發(fā)布）

第三節(jié)  破產(chǎn)和解程序

第七十二條  管理人應在人民法院裁定和解之日起六個月內(nèi)向人民法院提交和解協(xié)議草案。

第七十三條  管理人提交和解協(xié)議草案后，應在5日內(nèi)通過召開聽證會等方式，聽取債權人、債務人和出資人等各方面的意見和建議。

第七十四條  管理人提交和解協(xié)議草案后30日內(nèi)應協(xié)助人民法院召開第二次債權人會議。債權人會議的組織召開參照本指引第五章的相關規(guī)定。

第七十五條  和解協(xié)議草案經(jīng)債權人會議通過的，管理人應當在債權人會議結(jié)束后10日內(nèi)提出申請，請求人民法院裁定認可，并在30日內(nèi)向人民法院提交執(zhí)行職務報告。

第七十六條  管理人應當監(jiān)督和解協(xié)議的執(zhí)行并在和解協(xié)議執(zhí)行完畢后30日內(nèi)向人民法院提交監(jiān)督報告。

第七十七條  債務人不能執(zhí)行或不執(zhí)行和解協(xié)議的，管理人應征求和解債權人意見，經(jīng)和解債權人同意后30日內(nèi)向人民法院提交書面申請裁定終止和解協(xié)議執(zhí)行并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

注：文章為作者獨立觀點，不代表資產(chǎn)界立場。

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