作者：王麗娜律師

來源：娜樣時光（ID：gh_efdaba7151ad）

去年9月份，監(jiān)管部門對P2P的高管統(tǒng)一采取了邊控措施，這么長時間過去了，這個措施解沒解，有什么辦法，成為很多P2P高管焦慮的問題。

(1)什么是邊控？

邊控，法規(guī)條文中一般表述為限制出境。

邊控是為了防止有關外國人或者中國公民借出境逃避法律責任，給境內(nèi)的國家、集體或個人財產(chǎn)等帶來重大損失，通過法定程序在國邊境口岸對之采取限制出境的一種保全措施。

(2)哪些機關可以啟動邊控措施？

根據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)及部門規(guī)章等的規(guī)定，公安機關、國家安全機關、監(jiān)察委、人民法院、人民檢察院及其他政府部門在符合要求的情況下均可啟動邊控措施，但邊控措施的執(zhí)行機關只有公安機關和人民法院、人民檢察院。

公安機關、國家安全機關、監(jiān)察委及其他政府部門需要對有關涉案人員、被認為出境后將對國家安全造成危害或被認為出境后將對國家利益造成重大損失的人員采用邊控措施的，由省級機關審批通過，由同級公安機關執(zhí)行；其中銀行、保險、證券業(yè)違法、違規(guī)案件的相關涉案人員，一般由銀保監(jiān)會、證監(jiān)會批準，由公安部執(zhí)行。

人民法院、人民檢察院對于其認定的犯罪嫌疑人或有其他違反法律的行為尚未處理并需要追究法律責任的，人民法院對于有未了結民事案件的，由人民法院或人民檢察院決定限制出境并按有關規(guī)定執(zhí)行，同時通報同級公安機關。

P2P高管的邊控需要省級主管部門報送省級公安部門，經(jīng)省級公安部門批準后方才執(zhí)行邊控措施。

(3)什么人會被邊控？

有人有誤區(qū)，認為被邊控的人一定是涉及嚴重的犯罪行為，其實不是這樣的，被邊控的人不一定是刑事罪犯或者犯罪嫌疑人，除了刑事罪犯、刑事犯罪嫌疑人外，有未了結的民事案件、有拖欠稅款未繳納、有正在查處的行業(yè)違規(guī)行為、有正在查處的其他違法行為等均可能被邊控。

大致來說，邊控人員有以下幾類：

1、被判處刑罰尚未執(zhí)行完畢，或者屬于刑事案件被告人、犯罪嫌疑人的；

2、有其他違反法律的行為尚未處理，公安機關、人民法院、人民檢察院限制出境的；

3、有正在查處的違法、違規(guī)行為，有關主管部門決定不準出境的；

4、有未了結的民事案件，人民法院決定不準出境的；

5、可能危害國家安全和利益，國務院有關部門決定不準出境的；

6、因非法出境、非法居留、非法就業(yè)被其他國家遣返，未滿不準出境規(guī)定年限的；

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定不準出境的其他情形。

被邊控的P2P高管不等于犯罪嫌疑人，為查清事實，查處有關違法、違規(guī)行為，有關主管部門可決定對相關涉及人員采取邊控措施。被邊控的P2P高管會不會成為犯罪嫌疑人，最終取決于平臺是否具有犯罪事實以及高管個人是否參與犯罪活動。

對P2P高管進行邊控，其目的之一還在于督促平臺積極主動化解風險，因此，請大家放輕松，把精力放在手頭的工作上，努力推動平臺的風險化解工作，只有平臺的風險化解了，個人的責任才可能免除或減輕。

(4)邊控有什么影響？

除被判處刑罰服刑人員的人身自由、政治權利被限制外，其他被邊控的人員在境內(nèi)的權利并不會受到影響，采取邊控措施不影響被邊控人員在境內(nèi)的政治權利、人身自由和財產(chǎn)權利。

除不能出境外，被邊控P2P高管的人身自由不受限制，其正常的工作也不會受到影響，仍可繼續(xù)進行平臺運營、資產(chǎn)追索、債權清償?shù)裙ぷ鳌Ｍ瑫r個人的其他權利也不會受到影響，其依據(jù)法律、法規(guī)享有的各項政治、人身、財產(chǎn)權利不受干涉和限制，并依法受到法律保護。

(5)邊控時間是多長？

邊控的時間最短一個月，最長一年，之前首次邊控以三個月居多，今年起首次邊控以六個月居多。如果涉及的刑事、民事及其他違法、違規(guī)行為尚未了結，經(jīng)相關申請、審批程序后，可繼續(xù)邊控，邊控可多次續(xù)控，直到涉及的刑事、民事及其他違法違規(guī)行為了結、犯罪嫌疑解除或服刑期滿或所掌握的機密失效。如未進行續(xù)控，則邊控解除。

(6)邊控有解無解？

如前所述，在涉及的刑事、民事及其他違法違規(guī)行為了結、犯罪嫌疑解除或服刑期滿或所掌握的機密失效等情形下，邊控措施可解除。解除路徑按照之前布控路徑進行，經(jīng)申請、審批、執(zhí)行程序后，邊控方可解除。

已被邊控的P2P高管解除邊控，亦遵循此標準和路徑，需經(jīng)省級主管部門提請、省級公安部門批準，方可解除邊控。

在當前P2P風險積聚的形勢下，已邊控且不滿足上述解除條件的P2P高管基本解除無望，即便是離職、變更工商登記也不能解除。

據(jù)悉，北京市P2P高管解除邊控，必須平臺所在區(qū)同意，然后由區(qū)金融辦出函向市金融局申請，市金融局黨委開會研究，后報公安局報審，公安局審批完成后才能解除限制。

附：現(xiàn)行有效的法律文件

一、法律

1、中華人民共和國出境入境管理法

2、中華人民共和國民事訴訟法

3、中華人民共和國監(jiān)察法

4、中華人民共和國反恐怖主義法

二、行政法規(guī)

1、中華人民共和國出境入境邊防檢查條例

2、中華人民共和國公民出境入境管理法實施細則

三、部門規(guī)章

1、中國保監(jiān)會關于規(guī)范阻止保險領域案件責任人員出境工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕88號）

2、中國保險監(jiān)督管理委員會、公安部關于加強協(xié)作配合共同打擊保險領域違法犯罪行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕87號）

3、商務部、外交部、信訪局關于做好外派勞務人員來信來訪工作的函（商合函〔2009〕51號）

4、公安部出入境管理局關于印發(fā)《中華人民共和國出入境通行證簽發(fā)管理工作規(guī)范》的通知（公境出〔2007〕2223號）

5、中國證券監(jiān)督管理委員會、公安部、中國人民銀行、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中華人民共和國海關總署、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于進一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知（證監(jiān)發(fā)[2006]128號）

6、中國證券監(jiān)督管理委員會關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知（2006年3月2日　證監(jiān)發(fā)[2006]17號）

7、公安部、中國人民銀行、中國保險監(jiān)督管理委員會關于在查處金融違法犯罪案件中加強協(xié)作配合的通知（公通字[2001]60號　2001年7月5日）

8、國家稅務總局、公安部關于印發(fā)《阻止欠稅人出境實施辦法》的通知（國稅發(fā)[1996]215號　1996年12月17日）

9、國家稅務總局關于認真貫徹執(zhí)行阻止欠稅人出境實施辦法的通知（１９９６年１１月２９日）

10、監(jiān)察部、公安部關于監(jiān)察機關在查辦案件中公安機關予以協(xié)助配合的問題的通知（監(jiān)發(fā)[1989]31號）

11、公安部關于執(zhí)行中國公民出境入境管理法及實施細則若干問題的說明（１９８７年２月１９日）

四、司法解釋

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部印發(fā)《關于依法限制外國人和中國公民出境問題的若干規(guī)定》的通知（1987年3月10日　[1987]公發(fā)16號）

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原標題： 致P2P圈里人：邊控是個啥？